「董監事異動」相關文章

關鍵人物身分變動怎麼監測？從一次性查核到持續比對的做法

KYC 與 KYB 的查核多半是一次性的：開戶時查一次、簽約時查一次、年度盤點查一次。但法規要求的是持續審查，關鍵人物的身分變動更是隨時可能發生。本文整理常用的公開查核資料源與各自的時效特性，並說明如何把一次性查核改成可排程、可稽核的持續比對，附金融業與公部門檢核清單。